Источники данных об отстранении и добросовестности закупок
Источники данных об отстранении и добросовестности закупок содержат сведения о компаниях и физических лицах, которые лишены права участия, временно отстранены или подвергнуты мерам в связи с закупками либо проектами, финансируемыми банками развития. Такие источники полезны для KYB, скрининга контрагентов, оценки коррупционного риска и контекста adverse media.
1. Основные источники #
| Источник | Содержание | Значение для AML |
|---|---|---|
| World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals | Организации и лица, на определённый срок отстранённые от контрактов, финансируемых Всемирным банком | Контекст добросовестности закупок и риска коррупции, мошенничества и сговора |
| ADB Debarment and Suspension Register | Приостановленные, отстранённые и взаимно отстранённые ADB организации | Контекст добросовестности закупок в Азиатско-Тихоокеанском регионе |
| EBRD Ineligible Entities | Организации и лица, которые не могут становиться контрагентами EBRD | Контекст добросовестности контрагентов банка развития |
2. Почему это важно #
Источник отстранений не равнозначен санкционному списку, но способен быть сильным негативным сигналом добросовестности. В зависимости от системы источника он может указывать на мошенничество, коррупцию, сговор, принуждение, воспрепятствование или другие запрещённые практики.
3. Фиксация подтверждающих материалов #
Зафиксируйте:
- точное имя или наименование из списка;
- организацию-источник;
- период недопуска или отстранения;
- опубликованную категорию причины;
- статус взаимного отстранения, если опубликован;
- дату проверки;
- доступные идентификаторы и адреса;
- обоснование совпадения.
4. Интерпретация #
Не рассматривайте результат отстранения автоматически как санкционное совпадение. Классифицируйте его как вывод о добросовестности закупок или негативном риске и применяйте местную политику EDD, рассмотрения старшим специалистом или отказа.
5. Источники #
- SRC-WB-001: World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals.
- SRC-ADB-001: ADB Debarment and Suspension Register.
- SRC-EBRD-001: EBRD Ineligible Entities.
6. Связь с фреймворком TCAML #
Операционные процессы: скрининг контрагентов, онбординг поставщиков, EDD, проверка adverse media.
Процессы работы с источниками: проверка источника отстранений, сопоставление личности, классификация негативного фактора добросовестности.
Результаты: заметка о совпадении в перечне отстранений, заметка о риске добросовестности закупок, замечание об ограничении источника.