Расследовательские источники и данные утечек
Расследовательские материалы и массивы утечек могут выявлять офшорные связи, исторические отношения, сети посредников и зацепки из публикаций общественного значения. С ними необходимо работать осторожно: включение лица в утечку или расследовательскую базу само по себе не доказывает правонарушение.
1. Основные открытые источники #
| Источник | Содержание | Применение в AML | Ограничение доказательств |
|---|---|---|---|
| ICIJ Offshore Leaks Database | Офшорные организации и отношения из крупных расследований утечек | Зацепки об офшорных структурах, связи посредников, исторический контекст | Присутствие не означает незаконности |
| OCCRP Aleph | Публичные записи, утечки, судебные материалы, данные компаний и расследовательские наборы | Межстрановой поиск организаций и документов | Требует проверки каждого первоисточника |
| OpenCorporates | Данные компаний из публичных источников с указанием происхождения | Поиск компаний и переход к реестровым источникам | Покрытие различается по юрисдикциям |
2. Правило безопасной интерпретации #
Рассматривайте расследовательские наборы как источники зацепок, кроме случаев, когда конкретный первоисточник является официальной или судебной записью, уведомлением регулятора либо непосредственно проверяемой записью реестра.
Результат следует описывать как:
- зацепку из общедоступного источника;
- ссылку на офшорные данные;
- ссылку на документ;
- отношение, требующее подтверждения;
- но не вывод о преступном поведении.
3. Фиксация подтверждающих материалов #
Зафиксируйте название набора данных, поисковый запрос, идентификаторы проверяемого лица, дату проверки, исходный документ при наличии, вид отношения и причины возможной релевантности или нерелевантности результата.
4. Типичное значение для AML #
- связи с офшорным посредником или поставщиком услуг;
- сложные цепочки владения;
- повторяющееся использование юрисдикций секретности;
- исторические связи директоров или акционеров;
- связи с PEP, санкционными лицами, делами о мошенничестве или скандалами в закупках;
- необъяснимое несоответствие декларации клиента публичным данным.
5. Нейтральные формулировки #
Используйте нейтральный язык. Нельзя утверждать, что лицо или компания совершили нарушение, только потому что присутствуют в наборе данных. Чётко объясняйте ограничение.
6. Источники #
- SRC-ICIJ-001: ICIJ Offshore Leaks Database.
- SRC-OCCRP-001: OCCRP Aleph.
- SRC-OC-001: OpenCorporates.
7. Связь с фреймворком TCAML #
Операционные процессы: проверка adverse media, EDD, анализ UBO и PEP.
Процессы работы с источниками: поиск по расследовательскому источнику, классификация зацепки, обозначение необходимости подтверждения.
Результаты: заметка о расследовательской зацепке, требование подтверждения, замечание об ограничении источника.