Типологии экологических преступлений
Экологические преступления могут создавать значительные незаконные доходы и пересекаться с коррупцией, организованной преступностью, торговым мошенничеством, налоговыми преступлениями и трансграничной контрабандой. Страница содержит только защитный контекст типологий AML.
1. Область #
Материалы FATF рассматривают отмывание денег, связанное с незаконной вырубкой леса, незаконной расчисткой земель, незаконной добычей полезных ископаемых и незаконным оборотом отходов. Связанной областью экологической преступности также является незаконная торговля дикими животными и растениями.
2. Значение для AML #
Экологические преступления важны для AML, поскольку доходы могут поступать в финансовую систему через торговлю, сырьевые товары, логистику, бизнес с высокой долей наличных, компании-оболочки, коррупционное лицензирование и ложную документацию.
3. Сигналы риска #
| Область | Защитный сигнал риска |
|---|---|
| Товар | Дорогостоящие природные ресурсы, древесина, полезные ископаемые, отходы или товары, связанные с дикой природой |
| Документация | Несогласованные разрешения, счета, документы о происхождении или маршруты перевозки |
| География | Добыча, транзит или продажа связаны с областями повышенного риска |
| Контрагент | Компании-оболочки, непрозрачные посредники, политически связанные стороны |
| Платежи | Маршрут платежа не соответствует маршруту товаров или профилю бизнеса |
4. Источники подтверждающих материалов #
- торговые документы;
- разрешения и лицензии;
- записи корпоративных реестров;
- adverse media;
- проверка санкций и отстранения от закупок;
- доступные записи экологического регулятора или правоприменительных органов;
- материалы типологий FATF.
5. Источники #
- SRC-FATF-012: FATF Money Laundering from Environmental Crime.
- SRC-FATF-001: Рекомендации FATF и риск-ориентированный подход.
- SRC-FATF-006: индикаторы TBML FATF/Egmont.
6. Связь с фреймворком TCAML #
Операционные процессы: проверка TBML, скрининг контрагентов, EDD, проверка adverse media.
Процессы работы с источниками: сопоставление с типологией, проверка маршрута товаров, выявление противоречий в документах.
Результаты: заметка о типологии экологического преступления, указатель торговых материалов, обоснование эскалации.